2023年8月10日,在中國證監會指導下,上交所修訂發布《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》(以下簡稱《指數基金開發指引》),并自發布之日起施行。此次修訂是上交所貫徹落實黨中央、國務院和中國證監會關于活躍資本市場相關決策部署的重要舉措,旨在提高指數和指數產品對投資者需求以及國家戰略的響應速度,豐富優質產品供給、激發資本市場活力,不斷提升對實體經濟的支持力度。
為規范指數基金產品開發業務、促進指數基金持續健康發展,2021年1月上交所在廣泛征求并吸納各方意見的基礎上,向市場發布《指數基金開發指引》,并于2022年5月進行修訂,進一步提高基金市場與國家戰略之間的契合度?!吨笖祷痖_發指引》實施以來效果良好,有效促進ETF市場發展。截至8月9日,上交所ETF總規模達1.49萬億元,產品布局日臻完善,涌現出大批旗艦型產品??苿?0系列ETF合計規模于今年5月底突破千億元,滬深300ETF單只產品規模于8月7日超過千億元,在居民財富管理、服務實體經濟等方面發揮了重要作用。
本次修訂在現有規則基礎上,將非寬基股票指數產品開發所需的指數發布時間由6個月縮短為3個月,一方面能推動基金產品更及時服務于國家戰略,支持科技自立自強、央企估值回歸等重大決策部署,進一步發揮出基金市場助力實體經濟發展的積極作用;另一方面,日益完善的產品布局能提高投資者參與的便利度和積極性,通過構造活躍有序的市場環境,提升資本市場吸引力。目前,已有2只符合新規的產品上報中國證監會。
下一步,上交所將在中國證監會的指導下,多措并舉增強基金市場的財富管理功能,不斷提高投資者獲得感,同時持續推進投資端改革,推動基金市場“總量提升、結構優化”,久久為功建設高質量資本市場。